怎样做“文献研究”？

文献研究含文献检索、文献阅读和文献综述三个要素。文献研究的主要目的是为了探察他人的研究成果，查看他人在某个主题上已经做了哪些研究，这些研究已经获得多大的进展，还有哪些地方值得进一步探索。

所谓文献研究，简单地说，就是“读书”。如果不简单地说，文献研究除了读“书”之外，还包括其他的阅读。“书”以及期刊杂志等“纸质文献”是重要的，但文献研究除了阅读“纸质文献”之外，还可以阅读“音像文献”(或称之为“视听文献”，如录音带、录像带、电影片、唱片、CD、VDD、DVD等)和“电子文献”(如电子图书、电子期刊、电子报纸和网上的其他文章)。

为了阅读所需要的基本文献，首先需要做文献检索和挑选。找到基本的文献之后，如何“解读文献”和整理“文献综述”就成为关键。

第一节 怎样做“文献检索”

文献检索有两个意义：一是在选题没有确定之前，研究者可以通过翻阅专业杂志或网络文献的方法来获得选题的原型启发。二是在选题确定之后研究者根据自己的选题和关键词进行系统的文献搜索。

一旦确定了研究的主题，研究者就应该进一步锁定与这个主题相关的关键词(含中英文关键词)。关键词是文献检索中的关键要素。为了有效地检索，应该提出3到5个关键词，有时还需要确定与某些关键词相反的词语。比如“惩罚教育”作为关键词时，应该同时将“赏识教育”也作为关键词。

在选择关键词时，研究者需尽量避免一些错误。比如，论文的英文标题与中文标题不匹配以及错误地选择了课题研究的“关键词”。研究者可能将无关的无足轻重的词语作为关键词，而将重要的词语排斥在关键词之外。或者，由于在翻译“关键词”时发生错误，导致寻找相关的外文文献时找不大关键文献。

如果没有提出自己的研究课题及其关键词，就无法进入文献检索。但这个次序也并不绝对。当研究者尚未确定自己的选题及其关键词时，也可以先翻阅某些文献，在文献中逐步形成自己的选题及其关键词。选题和关键词确定之后，再借助选题及其关键词进行盛大的文献检索。

文献检索可以采用手工的方式，但在网络比较发达的地方，一般借助网络搜索引擎和网上图书馆。

一、利用“搜索引擎”

网络的出现改变人类的社会生活，也改变学术研究的形态。十年前，很多研究者尚愿意以“手工检索”的方式去查找文献，十年后的今天，已经很少有研究者拒绝网络检索(也可称网络搜索)而单纯采用手工检索的方式。可以预见，在网络越来越发达和精致的地方，网络搜索将成为研究者首选的检索方式。

在目前看来，研究者主要依赖Google、Baidu和Yahoo这三个搜索引擎。这些搜索引擎将来是否会保持它们的霸主地位，以后是否会出现新的更有魅力的搜索引擎或其它全文数据库，尚难估计。

(一)Google

Google的完整地址是www.Google.com。就目前的情形来看，Google和Baidu互有优势。Google更适合搜索英文文献，Baidu更适合搜索中文文献。Yahoo曾经是最受欢迎的搜索引擎，现在的地位有所下沉。

就国际影响来看，Google是最有实力的搜索引擎。整个国际上的学术研究也因为Google搜索引擎的力量而变得今非夕比。 2004年2月22日，《华盛顿邮报》称：[⑦]

太初，Google问世之前，大地一片黑暗。

我们在图书馆里跌跌撞撞，我们埋首于《世界百科全书》。我们翻阅《期刊文献目录索引》里面密密麻麻的文字。

我们听信捕风捉影的传言，以及所谓权威专家信口雌黄。我们瞎猜。我们揣度。最后，我们放弃，自甘堕落于无知之境。

现在，Google世纪大放光明，我们才晓得前Google时代的世界是如何幽暗隐晦。在遥远的未来，历史学家将通称Google现身前的时期为“黑暗时代”。

这些说法虽然夸张，但也并非完全失真。研究者现在可以不理睬Google，也可以不理睬Baidu或Yahoo，但他不可以低估网络搜索带来的便捷和效用。

(二)百度

百度的完整地址是www.baidu.com。1999年底，两位北大校友李彦宏与好友徐勇在北京中关村创立了百度(Baidu)公司。2001年8月发布Baidu.com搜索引擎Beta版(此前Baidu只为其它门户网站如搜狐、新浪、Tom等提供搜索引擎)。2001年10月22日Baidu搜索引擎正式发布，专注于中文搜索。

百度另一名称是：中国的Google。根据最近的美国调查机构Alexa统计，“百度”已成为全球第二大独立搜索引擎商，在中文搜索引擎中位居第一。[⑧]

(三)Yahoo!

Yahoo!的完整地址是http://www.yahoo.com。雅虎(Yahoo!)是搜索引擎的“前辈”和“领袖”，但由于雅虎后来致力于做门户网站，“大意失荆州，将领导地位拱手给了Google”[⑨]。不过，出于商业竞争的考虑，雅虎将来是否会重新回到搜索引擎的领袖位置，也很难说。“等到发现搜索引擎带进网络广告的重要性，才顿觉冷落搜索按钮是不智之举，因此雅虎开始着手重新打造本身的搜索引擎。”

[⑩]

此外，一般研究者也常用“搜狗”搜索引擎。“搜狗”搜索引擎的地址是：http://www.sogou.com/。在Google、百度、雅虎(Yahoo!)搜索不到的文献，倒可能在“搜狗”搜索引擎那里获得帮助。

二、利用“网上图书馆”

网上图书馆也可以称为数字图书馆、电子图书馆。如果说手工检索需要依赖传统的图书馆，那么，未来的网络检索逐步转向数字图书馆。目前影响较大的数字图书馆是CNKI数字图书馆和超星数字图书馆。

CNKI是“中国知识基础设施工程”(China National Knowledge

Infrastructure)的简称。目前看来，CNKI是我国最大的电子图书馆。目前CNKI已建成的数据库有“中国期刊全文数据库”(CJFD)、“中国优秀博硕士学位论文全文数据库”(CDMD)、“中国重要会议论文全文数据库”(CPCD)、“中国重要报纸全文数据库”(CHKD)，等等。[11]其中，“中国期刊全文数据库”是目前世界上最大的大型中文期刊全文数据库之一，一般称之为“中国期刊网”。

“中国期刊网”(http://www.cnki.net)目前已成为中国学者普遍采用的文献资源。用户可以购买CNKI卡享受文献查阅服务，但中国很多高校已经购买了使用权限，校内上网可以免费查阅。

超星数字图书馆(http://www.ssreader.com)也是比较有影响的网上图书馆。读者可以购买超星图书卡获得查找、下载和阅读图书的权利。但是，这些数字图书馆也为不付费的读者提供一些基本的服务，比如可以查找到文献的题名、作者和出处，等等。

另外，不少高校图书馆和社区图书馆可以免费为研究者提供“馆藏目录索引”服务。虽然不能免费借阅，但研究者在网上可以进入某些高校的图书馆查找相关的书目、作者和出处。有些图书馆可以为研究者提供复印和邮寄服务。比如，研究者可以进入国家图书馆查阅相关文献，如果找到某些重要的文献，研究者可以通过付费的方式获得文献的复印件，也可以委托朋友到该图书馆复印。

三、手工检索

手工检索是文献检索的初始形态和传统形态，主要包括查阅图书馆的目录索引、《全国报刊索引》等工具书、教育报刊和专著等等。

(一)查阅图书馆索引

传统的手工检索的第一个办法是查阅图书馆的“主题索引”或“著者索引”。这种检索方式曾经是重要的，但在网络社会越来越发达时代，这种检索方式逐渐被研究者拒绝、遗忘。蜷缩在图书馆昏暗角落里的书目卡片和文献卡片正在发黄、衰败，几乎无人问津。

(二)查阅工具书

传统的手工检索的第二个办法是查阅《全国报刊索引》、《中国教育年鉴》、教育词典、教育研究手册和教育百科全书，等等。这些工具书的检索虽然比较费时，不如网络检索那样快捷、方便，但严谨的研究者还是愿意选择查阅这些比较权威的工具书。

可以重点查阅以下教育词典、教育研究手册和教育百科全书：

1. 《词海》(教育、心理分册)

2. 《教育学文集》(瞿葆奎主编)

3. 《中国教育大系》(顾明远主编)

4. 《世界教育大事典》(顾明远主编)

5. The International Encyclopedia of Education(Husen, T. & Postlethwaite, T.

Eds.1984, 1994)

6.Handbook of Research on Teaching (Wittroch M. C. Ed. 1986)

7.Handbook of Research on Teaching (Richardson V. Ed. 2001)

8. ……

(三)查阅专业杂志和专著

传统手工检索的第三个办法是直接查阅教育报刊和专著。这是比较烦琐的办法，但这个办法也有它的优点，现在依然比较流行。这种检索方式的基本程序为：

首先是确定专业杂志。选择与本课题相关的比较权威的专业杂志。

其次是“逆向查阅”。从某个专业杂志的最新的一期开始，逆向查阅近十年或十五年或二十年的文献。查看每一期的目录、相关文章以及某些文章后面的参考文献。遇到感觉比较重要的文章，可以重点阅读。

第三是“跟踪索引”。查阅几份专业杂志之后，大体会找出某些重要的文章。然后重点查看这些重要文章后面的文献，然后以“滚雪球”的方式“追踪”关键文献：“先找几篇与研究课题有关的文章阅读，在阅读中了解与此有关的范围及从这些文章所列的参考资料中发现新的线索，再扩大查找对象。一般地看，在几篇文章中都提到的篇目，是参考价值较高的文献。所以采用‘滚雪球’法还有一个好处，帮助发现众多文献中的‘重点’文献。”[12]若这些频繁引用的“重点文献”是本领域的重要专著，则需要借助图书馆和书店获得这几本重要专著。然后，再根据这几本重要专著的参考文献去寻找更多的相关文献。

这种手工检索的操作过程显得比较缓慢而低效，但这并不意味着手工检索就会完全被网络检索取代。手工检索至少将以另外的方式流传下来：一是补充网络检索的遗漏。二是在网络检索之后，在阅读具体的文献时，需要跟踪索引。除此之外，手工检索还有一个重要的形态：人们不可能只是围绕某个主题去做相关的检索，研究者需要有一些日常的阅读以及相关的检索。研究者在随意的翻阅专业报刊杂志或专著的过程中，也会发生一些手工检索的行为。

对于“教育管理”专业的研究者来说，可以到学校图书馆或中山图书馆、国家图书馆之类的地方重点查阅以下中文杂志：

1.《教育研究》(（中间的意思，一个名称替换）教科所主办)

2.《华东师范大学学报(教育科学版)》(华东师范大学主办)

3.《比较教育研究》(北京师范大学主办)

4.《课程·教材·教法》(人民教育出版社主办)

5.《人民教育》(教育部主办)

6.《教育研究与实验》(华中师范大学主办)

7.《教育理论与实践》(山西教科院主办)

8.《中国教育学刊》(中国教育学会主办)

9.《教育发展研究》(上海教科院主办)

10.《上海教育科研》(上海教科院主办)

11.《全球教育展望》(华东师范大学主办)

12.《教育科学》(辽宁师范大学主办)

13.《教育评论》(福建省教科所主办)

14.《中小学管理》(北京教育学院主办)

……

也可以重点查阅以下英文杂志：

1.American Educational Research Journal

2.Comparative Education

3.Curriculum Inquiry

4.Curriculum Studies

5.Educational Leadership

6.Education Digest

7.Educational Action Research

8.Educational Research

9.Educational Researcher

10.Educational Studies

11.Harvard Educational Review

12.International Education

13.International Journal of Qualitative Studies in Education

14.Journal of Curriculum Study

15.Journal of Curriculum Studies

16.Journal of Moral Education

17.Journal of Teacher Education

18.Oxford Review of Education

19.Review of Eucational Research

20.Sociology of Education

21.Teachers and Teaching: Theory and Practice

22.Teaching and Teacher Education

23.Teaching Philosophy

24.……

不过，若研究者选择的专业接近“语文教学论”或者“数学教学论”、“外语教学论”等其他专业，则需要补充阅读与该学科相关的核心期刊。

无论是手工检索，还是网络检索，最后都面临一个问题：究竟检索到什么时候才可以终止文献检索?

常见的现象是：在进入正式的写作之前，总感觉还有某些文献没有检索和阅读，这种感觉有点类似“女士的衣柜里总是缺一件衣服”。

研究者当然不可能无休止地进行文献检索。研究者无论花费多少时间和精力，几乎不可能穷尽所有的文献。而且，总有部分文献需要在正式的研究和写作过程中回头检索和阅读。从这个意义上说，文献检索只能“暂停”而不能完全终结。

但是，这也不是说文献检索可以随时终止和完结。如果没有搜索到必要的文献，检索的工作就必须花时间和精力去继续追寻。文献检索是否可以暂时终止，可以检查以下几个任务是否实现：

第一，是否已经找到本领域的频繁为其他研究者所引用的“三”份关键文献或“三”个“重要作者”(“三”为虚数，下同)?这些关键文献或重要作者除了来自中文材料之外，有没有外文的视野?

第二，所找到的文献是否已经显示出“三”个不同的意见和立场，是否已经找到正方和反方以及具有综述研究性质的关键文献?同样，这些不同观点除了来自中文资料之外，有没有外文的视野?

第三，所找到的文献是否已经显示出“三”个不同的研究阶段，后面的阶段在哪些方面超过或遗忘了前面的研究?